1 |
行政处罚10 |
对市场经营者未公开业务规则和规章制度;制定、修改和变更业务规则和规章制度,未在合理时间内提前公示的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号)第三章第十二条,第五章第二十三条 |
2 |
行政处罚5 |
对市场经营者未建立完善商品信息发布制度,未公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息,发布虚假信息的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号) 第三章第十七条, 第五章第二十三条 |
3 |
行政处罚8 |
对市场经营者擅自篡改、销毁相关信息和资料的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号)第三章第十九条,第五章第二十三条 |
4 |
行政处罚12 |
对零售商或者供应商违反《零售商供应商公平交易管理办法》相关规定的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《零售商供应商公平交易管理办法》(商务部、发展改革委、公安部、税务总局、工商总局令 2006年第17号) 第二十三条 |
5 |
行政处罚7 |
对市场经营者未按要求报送有关经营信息与资料的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号) 第四章第二十一条,第五章第二十三条 |
6 |
行政处罚3 |
对未公示或提供单用途卡章程,并应购卡人要求签订购卡协议的;未按规定留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式的;未保存购卡人的登记信息5年以上的;未按要求通过银行转账使用现金购卡的、未按规定开具发票的;单用途卡资金超过限额的;未按规定设置有效期的;未按要求处理退货资金的;未提供退卡服务的;发生终止兑付未到期单用途卡未提供免费退卡服务并按要求在媒体公示的行为的行政处罚 |
法人 |
【行政法规】《单用途商业预付卡管理办法(试行)(2016年修正)》(2012年9月21日商务部令2012年第9号公布 自2012年11月1日起施行 根据2016年8月18日商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正)第三章第十四条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条,第六章第三十七条 |
7 |
行政处罚9 |
对采用现代信息化技术开展交易活动的,市场经营者未实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息,未采取措施保证相关信息的完整和安全,并保存五年以上的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号)第三章第十八条,第五章第二十三条 |
8 |
行政处罚11 |
对市场经营者未提供交易的场所、设施及相关服务的;未按照规定确定的交易方式和交易对象,建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号)第三章第十一条,第五章第二十三条 |
9 |
行政处罚2 |
对未按规定进行预收资金管理、实行资金存管制度、签订资金存管协议、填报单用途商业预付卡业务情况的行为的行政处罚 |
法人 |
【行政法规】《单用途商业预付卡管理办法(试行)(2016年修正)》(2012年9月21日商务部令2012年第9号公布 自2012年11月1日起施行 根据2016年8月18日商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正)第六章第三十七条 |
10 |
行政处罚1 |
对未在规定期限内办理单用途商业预付卡备案的行为的行政处罚 |
法人 |
【行政法规】《单用途商业预付卡管理办法(试行)(2016年修正)》(2012年9月21日商务部令2012年第9号公布 自2012年11月1日起施行 根据2016年8月18日商务部令2016年第2号《商务部关于废止和修改部分规章和规范性文件的决定》修正)第二章第七条第一款第三项,第二章第十二条第一款,第六章第三十六条第一款,第七章第四十条第一款 |
11 |
行政处罚4 |
对商品现货市场未制定应急预案;出现异常情况时,未及时采取有效措施,出现市场风险的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号) 第三章第十三条第一款,第五章第二十三条第一款 |
12 |
行政处罚6 |
对市场经营者未采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施,未加强资金管理力度的;市场经营者以任何形式侵占或挪用交易者的资金的行为的行政处罚 |
自然人、法人或非法人组织 |
【行政法规】《商品现货市场交易特别规定(试行)》 (商务部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会令2013第3号) 第三章第十四条,第五章第二十三条 |